www.varchev.com

Citadel, Natixis, MUFG отнесоха глоби в размер $6 милиона за неправилни отчети към SEC

Компаниите са признали за глобите и са се съгласили да ги заплатят като за Citadel глобата е в размер на $3.5 милиона, $1.25 милиона за Natixis и $1.4 милиона за MUFG.

Комисията по Финансов Надзор в САЩ е глобила брокерите след като те не са могли да предоставят пълна и точна информация за т.нар. blue sheets отчети за повече от 80 милиона трейдърски сделки за период от няколко години. В отчетите е имало грешки или липси на информация за неправилно време на извършване на сделките, липсващи борсови кодове и идентификационни номера на транзакциите. В споразумението, което е последвало при съгласието за заплащането на глобите, брокерите са се съгласили да подобрят отчетните си системи за избягването на такъв тип грешки при blue sheets данните.

Този тип данни се изискват от Finra и SEC от брокерите по всяко време, с цел да предотвратят манипулации в цените и търговия с вътрешна информация.

В предишен такъв случай, SEC бяха глобили Citigroup с рекордните $7 милиона. Credit Suisse и Oz Management LP също са получавали глоби от регулатора за неправилни отчети за общо $4.5 милиона.

Източник: Finance Magnates


 Trader Martin Nikolov


Прочети още:
БЕШЕ ЛИ ВИ ПОЛЕЗЕН ТОЗИ ПОСТ?
Ако смятате, че с нещо можем да подобрим тази секция,
моля коментирайте. Мнението Ви е важно.

ПОСЪВЕТВАЙТЕ НИ
ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ: Всякакви новини, мнения, изследвания, проучвания, данни или всяка друга информация, съдържаща се в този сайт се предоставят като общ пазарен коментар и не представлява инвестиционен или трейдинг съвет. Варчев Финанс не носи отговорност за изгубени средства или пропуснати ползи, които могат да възникнат пряко или косвено от използването или уповаването на тази информация. Варчев Финанс ЕООД може да предостави информация, цитати, препратки и линкове към или от други сайтове, блогове и други източници на икономическа и пазарна информация, като образователна услуга на своите клиенти и потенциални клиенти и не подкрепя становища, мнения или препоръки на тези сайтове, блогове или други източници на информация.
Варчев Финанс